过去三年来，RMI与ITSCI进行了长期而广泛的对话，讨论对齐评估和上游认可条款。这些讨论促进了双方对各自项目的相互理解，帮助RMI了解了其系统和沟通中需要澄清之处，并为RMI支持大湖区成员和冶炼厂尽职调查的行动提供了参考。
然而，ITSCI 在履行认可条款方面仍存在重要差距。在对来自对齐评估（AA）、联合国专家组、RMAP 冶炼厂及其他独立报告的信息进行全面审查后，RMI 认为，此时认可 ITSCI 将无法服务于 RMI 支持监管合规以及从 CAHRAs 负责任采购矿产的使命。RMI 将至少暂停考虑 ITSCI 认可一年。
过去三年来，RMI 与 ITSCI 进行了长期且广泛的对话，讨论对齐评估和上游认可条款。这些讨论促进了双方对各自项目的相互理解，帮助 RMI 了解了其系统和沟通中所需的澄清，并为 RMI 支持大湖区成员和冶炼厂尽职调查的行动提供了参考。
然而，ITSCI 在履行认可条款方面仍存在重要差距。在对来自对齐评估（AA）、联合国专家组、RMAP 冶炼厂及其他独立报告的有关 ITSCI 的信息进行全面审查后，RMI 认为，此时认可 ITSCI 将无助于 RMI 支持合规监管以及从 CAHRAs 负责任采购矿产的使命。RMI 将至少暂停考虑 ITSCI 认可一年。
本备忘录包含以下更新：
- ITSCI 未满足 RMI 的认可条款，也未就刚果（金）和卢旺达矿产贸易中冲突升级风险管理相关问题提供充分答复。RMI 目前不会认可 ITSCI，并将在一年后考虑 ITSCI 的重新申请，最早可能于 2026 年生效认可。
- RMI的认可计划仍在进行中，并包含额外检查以管理非法矿产渗透的风险，同时计划开展进一步对话，为我们的认可政策未来版本提供参考。
- RMI 持续通过冶炼厂技术援助、指导与工具、独立 RMAP 评估以及研究与监测，展现我们对加强尽职调查和支持负责任 CAHRA 采购的长期承诺。
请参阅下文了解更多信息。
1. ITSCI 未满足 RMI 的认可条款，也未就影响刚果民主共和国和卢旺达矿产贸易的冲突升级风险管理问题提供充分答复。RMI 目前不会认可 ITSCI，最早将在一年后考虑 ITSCI 的重新申请，潜在认可最早自 2026 年起生效。
尽管 RMI 赞赏与 ITSCI 就对齐评估、北基伍风险管理、上游认可及许多其他问题开展的长期对话，但 RMI 正在暂停考虑 ITSCI 作为受认可上游体系的申请。
影响这一决定的关键因素包括以下内容：
- 缺乏ITSCI协议以完全满足RMI于2023年设定的认可条款；
- ITSCI 2022年对齐评估（AA）存在缺口，该评估未包括对刚果（金）高风险生产现场的实地走访。RMI 认为对高风险现场的实地观察是获得认可的基础，即使在对齐评估中决定不进行实地观察也是如此。
- 北基伍省关键3T矿山的冲突显著升级并被武装团体控制，同时有关通过南基伍省和卢旺达（包括ITSCI运营所在地）的场地进行渗透的报告增多。自AA以来，冲突背景已发生剧烈变化，而ITSCI对RMI提出的关于ITSCI如何管理这些严重风险的问题仅作出了有限回应。
鉴于上述差距包含系统层面的设计问题，RMI 将对 ITSCI 的重新申请设置一年的等待期，至少到 2025 年 7 月。如果 ITSCI 未来有意寻求认可，RMI 将在指导委员会磋商下，依据相关政策并考虑上述提出的因素，审查认可条款。按照这一时间表，ITSCI 获得认可的最早潜在生效日期将是 2026 年 1 月。
RMI 正在向 RMAP 冶炼厂和评估员发布详细指南，说明 ITSCI 提供的信息在多大程度上满足 RMAP 强化尽职调查要求，并就冶炼厂可采取哪些行动来弥补差距提出建议。
正如自2023年12月以来的一贯做法，RMI继续提供并鼓励针对ITSCI或其他系统使用问题的个性化专业技术援助，以帮助满足RMAP CAHRA采购要求。冶炼厂可联系RMITechnicalAssistance@responsiblebusiness.org进行咨询和问询。
RMI还计划成立一个设施咨询工作组，首先聚焦于3T和CAHRA采购。RMI正在联系T.I.C.、TI-CMC和ITA，以确定该工作组第一阶段的人选，同时也欢迎3T冶炼厂通过联系RMITechnicalAssistance@responsiblebusiness.org表达参与意向。
2. RMI的认可计划仍在进行中，并包含额外检查以管理非法矿物渗透的风险，同时计划开展进一步对话，为我们的认可政策的未来版本提供参考。
RMI的认可计划仍在进行中，并将审查各系统如何管理非法矿产流入正规供应链的风险。正如我们在2024年5月20日致RMI成员、冶炼厂和评估员的备忘录中所指出的，RMI已开始对我们的认可计划进行盘点，并将参考独立研究和监测的结果、冶炼厂技术援助，以及与政府和其他行为体的接触及其提供的信息。我们打算就认可设计和政策开展专家和利益相关方磋商，以维护负责任矿产采购的核心目标（包括来自CAHRAs的采购），并满足对尽职调查系统不断演变的期望和要求。
RMI 将在来年根据经验教训、专家和利益相关方的意见、对监管要求的审查，以及预计经合组织将发布的系统可信度因素等其他国际规范，更新我们的认可政策和方法。
有关RMI 认可计划的更多信息，请参阅 RMI 网站。RMI 欢迎关于支持从 CAHRAs 负责任采购的上游体系的建议或咨询，包括由大湖地区组织主导的体系。
3. RMI 通过冶炼厂技术援助、企业指导与工具、独立 RMAP 评估以及研究与监测，继续彰显我们对加强尽职调查和支持负责任 CAHRA 采购的长期承诺。
RMAP 合规要求保持不变，并与 OECD 指南保持一致。从受冲突影响和高风险地区（CAHRAs）采购的冶炼厂，只有在设施能够证明其上游供应链按照 OECD 指南开展了风险评估和风险管理的情况下，才可被评估为符合 RMAP，包括从矿山到出口的矿物全程可追溯性或监管链、对上游行为方的了解你的交易对手尽职调查以及实地评估等要求。
RMI 支持强化尽职调查的重点包括以下内容：
- 促进并质量控制与 RMI 符合 OECD 标准的准则相一致的独立 RMAP 评估；
- 冶炼厂能力建设以及关于强化尽职调查的指导，包括工具、培训、尽职调查警示和信息、对设施的个性化技术援助，以及即将设立的咨询工作组（如上所述）；
- 就负责任的下游尽职调查以及该地区风险信息共享向 RMI 会员提供指导；以及
- 研究与监测，包括开展独立研究并与当地及区域专家接触，以了解北基伍省内及来自该地的受冲突影响的生产和贸易状况。
RMI正在等待联合国刚果民主共和国问题专家组的最终报告，以及我们自身研究的结果。综合考虑这些因素，RMI成员、RMAP冶炼厂和RMAP评估员可以预期收到一份更具体的警示，其中包含关于对来自刚果民主共和国东部和卢旺达的材料实施RMAP强化尽职调查要求的进一步建议。